万向娱乐集团动物保健股份有限公司

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2022

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万向娱乐动保着力构建内控管理体系

2022年是万向娱乐集团、中国生物合规管理强化年。万向娱乐动保积极响应工作部署，迅速行动，启动了“以合规风险清单为基础、以合规管理制度和运行规则为保障、以合规内控手册为核心、以专项合规指引为延展”的内控管理体系搭建和内控手册编写。

公司成立了由财务、法务、审计、业务人员协同联动的风险内控小组。小组在参考学习了中国生物及其他兄弟单位内控手册的基础上，结合实际，按照内部控制五要素，从战略规划、人力资源、资金、采购、固定资产及无形资产、销售、科研、工程项目、财务报告、全面预算、合同、生产、储运、质量、股权投资、税务、成本与费用、内部审计等18个方面，着手开展内控调研和手册编写。小组成员认真学习内控和风险管理相关知识，深入业务一线，了解公司各项业务实际状况，以公司现有制度为基础，在风险点识别、内控流程梳理、控制措施设计等方面积极进言献策。

风险内控小组将18个内控手册编制工作按业务内容进行了内部分工，制订了时间表，每位成员与对接的相关部门共同详细研究分析，在充分沟通、深入调研的基础上，开展了梳理和制订业务框架、业务流程、涉及规章制度及表单等相关工作。目前，小组内部先后开展集中讨论7次，将合规、法律、风控、内控、内审有效统筹衔接，对手册编制过程中存在的共性问题进行统一明确。

截至5月底，公司已初步编制完成18项内控手册初稿，正在公司内部全面征求意见。内控手册将明确公司各部门、各业务操作人员的内控管理职责和日常业务流程，能够更好的促进公司形成合规管理工作闭环，初步建立起“横到边、纵到底”的内控风险管理体系，实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标。